日前，因存在內(nèi)部懲戒信息未報(bào)送、投顧業(yè)務(wù)留痕不充分等合規(guī)管控不到位問(wèn)題，中郵證券新疆分公司及分公司負(fù)責(zé)人魚(yú)蓬春均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

根據(jù)新疆證監(jiān)局最新公告，中郵證券新疆分公司及魚(yú)蓬春存在兩大關(guān)鍵合規(guī)問(wèn)題：

一是分公司負(fù)責(zé)人魚(yú)蓬春2020年、2021年違規(guī)領(lǐng)取基金銷(xiāo)售等獎(jiǎng)勵(lì)，并于2022年10月受到中郵證券有限責(zé)任公司黨內(nèi)警告處分，但分公司未向新疆證監(jiān)局報(bào)送該內(nèi)部懲戒信息。二是分公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)留痕不充分的情形。以上情形反映出分公司合規(guī)管控不到位。

新疆證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)中郵證券新疆分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。新疆證監(jiān)局同時(shí)要求，分公司應(yīng)當(dāng)高度重視，采取有效措施加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，杜絕違規(guī)情形再次發(fā)生。

從中郵證券新疆分公司此次違規(guī)的領(lǐng)域來(lái)看，因內(nèi)部懲戒信息未及時(shí)報(bào)送而被點(diǎn)名的情況較為少見(jiàn)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的誠(chéng)信記錄、內(nèi)部懲戒、激勵(lì)約束機(jī)制執(zhí)行情況、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等信息，及時(shí)向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送從業(yè)人員的前述信息。此舉旨在強(qiáng)化監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防控，推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，保護(hù)投資者權(quán)益。

值得注意的是，近年來(lái)證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制持續(xù)加強(qiáng)，覆蓋自律、聲譽(yù)、道德和誠(chéng)信等多重約束維度。

另一方面，罰單也提到了投顧業(yè)務(wù)的不合規(guī)行為，該領(lǐng)域則是近年來(lái)機(jī)構(gòu)主要違規(guī)業(yè)務(wù)類(lèi)型之一，其違規(guī)形式包括誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳、無(wú)證上崗或“偽投顧”、未簽協(xié)議提供投資建議、業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕不全等。

例如，今年4月，粵開(kāi)證券上海浦東新區(qū)楊高南路證券營(yíng)業(yè)部因未按規(guī)定審核直播內(nèi)容、未記錄留存相關(guān)投資建議信息，被上海證監(jiān)局出具警示函；今年6月，長(zhǎng)江證券也因投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶回訪環(huán)節(jié)記錄留存不完整，收到地方證監(jiān)局的警示函。同月，浙江證監(jiān)局針對(duì)中信證券紹興分公司相關(guān)違規(guī)行為連開(kāi)三張罰單，其中便包括了從業(yè)人員向未簽訂投顧協(xié)議客戶提供投資建議等多項(xiàng)違規(guī)操作。

近年來(lái)，監(jiān)管對(duì)于證券行業(yè)違規(guī)行為的處罰和治理整體走嚴(yán)走深。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，監(jiān)管抓細(xì)抓小、強(qiáng)化執(zhí)行，有助于壓實(shí)券商合規(guī)主體責(zé)任，推動(dòng)風(fēng)控前移、全員合規(guī)，遏制誤導(dǎo)和無(wú)序擴(kuò)張，提升行業(yè)誠(chéng)信與透明度，夯實(shí)投資者保護(hù)和市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展基礎(chǔ)。