3月13日，天風證券發布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規及違法為股東提供融資，公司收到湖北證監局下發的《行政處罰決定書》。該處罰內容與一個月前披露的《行政處罰事先告知書》一致，標志著相關監管程序已全面完結。同日，天風證券還收到福建證監局針對其涉及永安林業持股變動信披違規的另一份《行政處罰決定書》。

根據處罰決定，天風證券被給予警告，并合計處以1500萬元罰款。時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監許欣等多名高管因相關違法行為被警告并處以罰款，其中余磊和許欣二人被采取終身證券市場禁入措施。

針對上述處罰，天風證券回應稱，此次處罰是對原民營股東時期遺留歷史問題的全面清理。公司表示誠懇接受、堅決執行，并強調以此為標志，歷史遺留風險已實現徹底終結，全面整改工作扎實落地。目前公司各項經營平穩有序，已實現輕裝上陣，開啟穩健發展的全新階段。

處罰最終落地

早在今年2月，證監會便已在官網披露，擬對天風證券為武漢當代集團違法提供融資及信息披露違法違規行為作出行政處罰及市場禁入。

經查，2020年至2022年期間，天風證券存在違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規定披露與當代集團關聯交易等問題。當代集團與天風證券共同實施相關違法行為，嚴重違反證券法律法規。

3月13日，天風證券正式收到《行政處罰決定書》。根據決定，公司被警告并處以1500萬元罰款。時任董事長余磊，時任副總裁兼財務總監許欣等多名高管也因相關違法行為被警告并處以罰款。其中，作為直接負責的主管人員，余磊和許欣被采取終身證券市場禁入措施。

與此同時，因存在違規銷售私募基金等問題，天風證券還收到湖北證監局下發的行政監管措施決定書。湖北證監局決定對天風證券采取暫停開展代銷私募金融產品業務2年的監管措施，并責令公司對相關責任人員進行內部處分。

另因在永安林業持股變動中存在信息披露違法違規，天風證券同日收到福建證監局行政處罰決定書，被責令改正、給予警告并處以400萬元罰款，公司總裁王琳晶被給予警告并處以140萬元罰款。

市場分析人士認為，此次事件既是天風證券風險出清的關鍵節點，也具有鮮明的行業示范意義。監管部門依法依規作出處罰，明確傳遞出“追首惡、懲幫兇”的監管導向，彰顯了全面加強證券機構監管、嚴厲打擊違法違規行為的堅定決心，進一步強化了行業合規經營、規范運作的剛性約束。天風證券依托國有控股實現治理重構、風險出清的路徑，為行業同類機構化解歷史包袱、完善治理體系提供了實踐參考，有望推動行業從被動整改向主動合規、從規模擴張向質量提升的轉型發展。

公司回應：誠懇接受

對于上述系列處罰決定，天風證券第一時間作出回應。

天風證券表示，公司誠懇接受監管處罰，堅決執行各項決定。以此為標志，歷史遺留風險已實現徹底終結，全面整改工作扎實落地。當前各項經營平穩有序，公司已輕裝上陣，開啟穩健發展全新階段。

天風證券進一步說明，自國資入主以來，公司以治理重塑為核心，系統性重構了合規風控體系：強化黨委前置研究程序，完善“三重一大”決策機制；建立覆蓋全業務條線的合規審查機制，強化對子公司的穿透式管理；同時，加強合規文化建設，壓實全員合規責任，從制度、流程、文化上筑牢風險防線。截至目前，各項整改工作按期完成、落地見效，公司合規運營水平顯著提升。

業績層面，天風證券預計2025年全年實現歸母凈利潤1.25億元至1.85億元，成功實現扭虧為盈。同年，公司順利完成40億元定增，資本實力得到顯著增強。

面向未來，天風證券表示，將以此次歷史風險處置的圓滿收官為新起點，堅守合規經營、穩健發展的核心理念，持續提升公司治理、合規風控與專業服務水平。同時，公司將聚焦主責主業，主動融入湖北支點建設大局，加快打造服務湖北高質量發展的金融支點，為湖北建設中部地區崛起的重要戰略支點貢獻力量。

排版：劉珺宇

校對：李凌鋒